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中華人民共和國國務(wù)院令

第260號

《金融違法行為處罰辦法》已經(jīng)1999年1月14日國務(wù)院第13次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予發(fā)布施行。

總理　朱榕基

1999年2月22日

第一條　為了懲處金融違法行為，維護(hù)金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，制定本辦法。

第二條　金融機(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)金融管理的規(guī)定，有關(guān)法律、行政法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、行政法規(guī)未作處罰規(guī)定或者有關(guān)行政法規(guī)的處罰規(guī)定與本辦法不一致的，依照本辦法給予處罰。

本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立和經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括銀行、信用合作社、財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司等。

第三條　本辦法規(guī)定的行政處罰，由中國人民銀行決定；但是本辦法第二十四條、第二十五條規(guī)定的行政處罰，由國家外匯管理機(jī)關(guān)決定。本辦法規(guī)定的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，由所在金融機(jī)構(gòu)或者上級金融機(jī)構(gòu)決定。

金融機(jī)構(gòu)的工作人員依照本辦法受到開除的紀(jì)律處分的，終身不得在金融機(jī)構(gòu)工作，由中國人民銀行通知各金融機(jī)構(gòu)不得任用，并在全國性報(bào)紙上公告。金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀(jì)律處分的，由中國人民銀行決定在一定期限內(nèi)直至終身不得在任何金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級管理職務(wù)或者與原職務(wù)相當(dāng)?shù)穆殑?wù)，通知各金融機(jī)構(gòu)不得任用，并在全國性報(bào)紙上公告。

本辦法所稱高級管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)的法定代表人和其他主要負(fù)責(zé)人，包括銀行及其分支機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、行長、副行長、主任、副主任；信用合作社的理事長、副理事長、主任、副主任；財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司等金融機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。

第四條　金融機(jī)構(gòu)的工作人員離開該金融機(jī)構(gòu)工作后，被發(fā)現(xiàn)在該金融機(jī)構(gòu)工作期間違反國家有關(guān)金融管理規(guī)定的，仍然應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。

第五條　金融機(jī)構(gòu)設(shè)立、合并、撤銷分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立、合并、撤銷分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)的，給予警告， 并處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀(jì)律處分。

第六條　金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)：

(一)變更名稱；

(二)變更注冊資本；

(三)變更機(jī)構(gòu)所在地；

(四)更換高級管理人員；

(五)中國人民銀行規(guī)定的其他變更、更換情形。

金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，有前款所列情形之一的，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款； 有前款第(四)項(xiàng)所列情形的，對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀(jì)律處分。

第七條　金融機(jī)構(gòu)變更股東、轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)；涉及國有股權(quán)變動(dòng)的，并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)。

未經(jīng)依法批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)擅自變更股東、轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，給予警告，沒收違法所得， 并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀(jì)律處分。